Введение
Глава 1. Теория конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг 17
1.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг и основы взаимодействия брокерско-дилерской компании и клиента 17
1.2. Экономические интересы участников рынка ценных бумаг и механизмы поддержания баланса интересов 25
1.3. Понятие конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности 35
Глава 2. Практические аспекты проявлений конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности 41
2.1. Предпосылки возникновения и формы проявлений конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности 41
2.2. Виды нарушений прав и законных интересов клиентов при осуществлении брокерской деятельности 49
2.3. Способы выявления нарушений прав и законных интересов клиентов брокерско-дилерских компаний 75
Глава 3. Методы урегулирования конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности в рамках трехуровневой системы 90
3.1. Роль государственных органов в урегулировании конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности 90
3.2. Меры воздействия на негативные проявления конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности, реализуемые саморегулируемыми организациями 120
3.3. Деятельность службы внутреннего контроля брокерско-дилерской компании по недопущению нарушений прав и законных интересов
клиентов при осуществлении брокерской деятельности 129
Заключение 144
Библиография 149
